2021年证监稽查20起类似违法案例

珠区并未正直正直案由。本案由是一同审计师管理机构并未充分拒绝执行审计师应用程序的类似于案由件。广东后侧海珠区会计师事务所(亦称后侧海珠区)在为康美药业母公司权Ltd透过年报审计师公共服务中，风险识别与评核之前期部分认定结论出错，并未符合拒绝执行舞弊风险应对控制措施等审计师计划，并发挥作用其他并未正直正直举动，甚至显现出来结构上人员定位母公司公司阻截询证函、将冒用的走访详细描述作为审计师迹象的举动，出具的审计师报告发挥作用误导史书。本案由切勿，审计师管理机构必要保持棒球员怀疑，符合按照审计师守则的促请拒绝执行审计师应用程序，不得顺利完成“走过场”式的审计师。

九、9号所并未正直正直案由。本案由是代理人管理机构屡查屡犯的类似于案由件。2021年，9号会计师事务所(亦称9号所)在湖南千山药学机械母公司权Ltd、深圳市索菱工商母公司权Ltd、延安必康药学母公司权Ltd等年报审计师项目中，因发挥作用风险评核应用程序、结构上遏制测试应用程序、实质性审计师应用程序拒绝执行不到位等问题先后多次被惩处，一共罚没1600余万元。本案由暗示，监管始终紧盯成行正直不到位、屡次案发时由行政诉讼的代理人管理机构，行政诉讼从严明知其法律职责。

十、海通上市公司并未正直正直案由。本案由是一同欠款顾问并未有效义务停滞主管职责的类似于案由件。海通上市公司母公司权Ltd(亦称海通上市公司)在奥瑞德光电母公司权Ltd2017等奖项停滞主管实习中，并未对母公司公司对外债权人、民间借贷等事项保持充分注目，并未对系统性事项顺利完成充分核查和验证，出具的报告发挥作用误导史书。本案由示意，欠款顾问必要应当义务停滞主管职责，督促母公司公司准则营运。

十一、华晨合资公司公债接收者谈及行政诉讼违例案由。本案由是一同公债产品盗窃发行的类似于案由件。2017年至2018年，华晨汽车合资公司母公司Ltd(亦称华晨合资公司)通过延后确认股权转让补贴等模式虚增归属于母公司所有者的净利息据统计26亿元，并在引起争议发行公司公债的申报材料中史书了上述误导欠款数据。本案由暗示，公债中国时报通过编造误导欠款数据骗取公债发行资格，摧残公债产品昌幸用坚实，必须坦率查处。

十二、永煤母公司公债接收者谈及行政诉讼违例案由。本案由是一同公债中国时报误导陈述的类似于案由件。永城煤电母公司合资公司Ltd(亦称永煤母公司)并未有无谈及资金不足归集母公司上市公司情况，一共虚增货币资金不足861亿元。本案由示意，公债中国时报必要有无谈及不可或缺接收者，不得伪装理论上偿债能力，妨碍公债持有人商业利益。

十三、胜通合资公司公债接收者谈及行政诉讼违例案由。本案由是一同公债中国时报欠款属实的类似于案由件。2013年至2017年，济南胜通合资公司母公司权Ltd(亦称胜通合资公司)通过杜撰购销该公司、编制误导欠款账套等模式，一共虚增补贴615亿元，虚增利息119亿元。本案由暗示，监管依托公债产品实质上疑犯实习选择性，坚昌幸公共安全都公债产品负职责和公共安全都，对于拟定全都面性欠款属实、谈及误导接收者等行政诉讼举动，将行政诉讼查明严惩。

十四、陈某等人随心所欲中昌数据股票市场价格案由。本案由是一同母公司公司理论上遏制人内外勾结随心所欲公司市值的类似于案由件。2018年2翌年至2019年1翌年，中昌大数据母公司权Ltd(亦称中昌数据)理论上遏制人陈某唆使总经理谢某、产品操盘手胡某遏制使用101个上市公司账户，通过月份结算、对倒等手法随心所欲中昌数据市值，非法盈利1147万元。本案由切勿，母公司公司及理论上遏制人必要行政诉讼合规降低大企业商业价值，坚守不从事骗局结算、不谈及误导接收者、不随心所欲股票市场价格、不妨碍母公司公司商业利益的“四条底线”。

十五、李某等人随心所欲“金逸影视”股票市场价格案由。本案由是一同上市公司监管与公安机关建立联系彻查的随心所欲产品行政诉讼犯罪类似于案由件。2019年，李某等人挪用约9亿元资金不足随心所欲“金逸影视”市值，非法盈利1亿余元。2021年，操盘手、配资代理人等35名案发时由人员被明知刑事职责。本案由暗示，上市公司监管与公安机关始终坚昌幸“零容忍”方针，应当促进疑犯协作，停滞保持对随心所欲产品全都滑轮、个人化、立体式追责最大限度。

十六、黄某等人随心所欲“纤维板1910合同”价格案由。本案由是一同能用接收者优势随心所欲期货交易合同价格的类似于案由件。2019年9翌年至10翌年，某期货交易结算所纤维板自行决定全都额仓库期货交易专员黄某能用延后察觉到“纤维板1910合同”可全都额仓单的极其重要接收者，伙同他人共同顺利完成时随心所欲“纤维板1910合同”价格，非法盈利231万元。本案由切勿，期货交易产品从业人员必要坚昌幸棒球员纪律，仍要能用接收者优势非法攫取不当商业利益。

十七、中程出租骗局结算*ST南新股票市场案由。本案由是一同能用骗局接收者规避投资损失的类似于案由件。2019年4翌年，中程出租Ltd(亦称中程出租)任职期间总裁在察觉到母公司公司南新宜科技产业合资公司母公司权Ltd(亦称*ST南新)2018等奖项将大大的亏损的骗局接收者后，将中程出租持有的1536万股*ST南新股票市场买进，规避损失6797万元。本案由暗示，骗局结算摧残资本产品负职责结算公共安全都，妨碍金融市场决心，监管坚昌幸行政诉讼从严查处。

十八、杨某等人骗局结算鲁商置业股票市场案由。本案由是一同母公司公司并购重新组建节目会的骗局结算窝案由。2018年9翌年至12翌年，鲁商置业母公司权Ltd(亦称鲁商置业)共谋收购济南福瑞远超医药合资公司Ltd股权。在骗局接收者引起争议之前，并购重新组建参与方的骗局接收者另据及其同僚、投资者、亲友、熟人等骗局结算鲁商置业股票市场，引致10人被惩处。本案由示意，母公司公司必要促进并购重新组建节目会的骗局接收者政府管理机构，骗局接收者另据要减弱自律意识，以防和杜绝骗局结算。

十九、广东湖底行政诉讼违例案由。本案由是一同私募私人机构政府管理机构人严重违反昌幸义职责的类似于案由件。2017年至2020年，广东湖底国有资产政府管理机构Ltd(亦称广东湖底)违例拟定虚增私人机构国有资产、挪用私人机构房产、重申最低补贴等多项行政诉讼举动。本案由切勿，私募私人机构政府管理机构人必要凡事“受人之托、忠人之事”理念，行政诉讼合规营运，不得拟定盗窃投资者等行政诉讼举动。

二十、朱某坚昌幸、阻挠清查案由。本案由是一同当事人结盟上市公司疑犯的类似于案由件。2020年6翌年，任职期间杭州中恒电气母公司权Ltd总裁朱某采取多次坚昌幸接听电话、愤不接收法律文书等模式结盟港交所疑犯人员清查，最终被违反规定20万元。本案由暗示，行政诉讼对上市公司行政诉讼违例举动顺利完成清查是监管的法定职权，被清查的单位和个人必要行政诉讼定位，不得坚昌幸、阻挠和隐瞒。

转自：港交所发布

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