关于做好合格境外机构投资者和港币合格境外机构投资者参与商品期货、期权合约交易有关事项的通知

发布年份：2022-09-02

上期发〔2022〕271号

各有关单位：

为便于合格者国内机构投资人和人民币合格者国内机构投资人（一般而言简称合格者国内投资人）进行上海期权银行（一般而言简称上期所）卖家期权、贴现签下的交割，现将相关关系人汇报如下：

一、具有上期所消费者期权现金存管的业务资格的银行，可以直接从事合格者国内投资人的期权现金存管的业务。（具体银行名单参阅适配器）

二、期权公司创会接受合格者国内投资人委托进行上期所卖家期权、贴现签下交割的，其所按照《期权市场消费者本票监管规定》和中华人民共和国期权市场监控中心《相同单位消费者统一本票的业务操纵须要》，为合格者国内投资人查验本票手续，并合理按照《关于合格者国内机构投资人和人民币合格者国内机构投资人进行卖家期权、贴现签下的核定》等有关拒绝，作好消费者交割越权的监管工作。

对于合格者国内投资人从事实行合适持续性制度的品种交割的，期权公司创会其所完全符合《上海期权银行期权交割者合适持续性监管办法》和《上海期权银行期权交割者合适持续性制度操纵须要》的拒绝，作好合格者国内投资人的交割者合适持续性监管工作。

三、请期权公司作好交割越权监管和规范解读，必要提示合格者国内投资人与交割、承销、交割等的业务相关的注意关系人与风险，借助合格者国内投资人有序进行卖家期权、贴现签下交割。

四、请各有关单位作好合格者国内投资人进行卖家期权、贴现签下交割的各项作准备工作，加强风险防控，确保市场平稳运行。

特此汇报。

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